原文作者：VincentLarivière（加拿大蒙特利尔大学副教授，科学与技术观测站科学副主任）CassidyR.Sugimoto（美国印第安纳大学伯明顿分校副教授）
VincentLarivière和CassidyR.Sugimoto称，首个针对开放获取规则遵从情况的大规模分析显示，高达三分之一的论文不能免费阅读。
今年9月，欧洲的科研资助机构集体呼吁出版文章实行完全、即时免费；到目前为止，已有14家资助机构参与。在此之前，全球至少有50家资助机构和家研究机构已强制要求他们资助的研究工作采用某种开放获取形式。
美国联邦政府资助的许多组织机构提出，纳税人应有权阅读由公共经费资助的研究，而更进一步的开放，将能够使未订阅某期刊的机构的研究人员有机会在现有研究基础上开展更进一步的工作。
插图：SébastienThibault
然而，很少有实证分析调查过在资助方要求开放获取的情况下，其资助的研究到底有没有开放。在此，我们选取12家资助机构，报告了首个关于开放获取执行情况的大规模分析结果。尽管文献统计数据各具特点（参见“分析方法”），但整体趋势是非常清晰的。
分析方法
我们首先通过已发布的致谢（这是大部分资助机构的强制要求）确定论文经费的来源。科学和医学领域的致谢信息从年起被WebofScience（WoS）编入索引，社科领域的论文致谢从年起被编入索引。由于没有统一格式，我们查找了机构名称的不同写法（例如NSF和美国国家科学基金会），并将其汇总。
接下来，我们使用了可以帮助研究人员查找开放获取论文的平台Unpaywall。该平台使用由非营利性索引机构Crossref注册的唯一数字对象标识符（DOI）列表来确定学术论文的数量。
Unpaywall可以搜索开放获取期刊目录（DirectoryofOpenAccessJournals）中的所有期刊网站，以及PubMedCentral等数据库和其它50,个期刊网站和文献库。它也可以主动排除社交网站（如ResearchGate）或非法渠道（如Sci-Hub）的公开论文。
截至年4月，Unpaywall提供了近万篇学术论文的开放获取状态。我们通过Unpaywall用DOI匹配了12,,篇期刊论文，其中1,,篇在致谢中感谢的资助机构为我们确定的12家机构之一。
为了确定开放获取的执行比例，我们将Unpaywall的数据和WoS的论文进行对比，并按照资助机构和学科进行分析。WoS每年收录的论文来自约12,本期刊，所以某些受资助的研究未包含在我们研究所覆盖的期刊内，特别是社会科学和人文科学领域的研究。
考虑到机构名称的写法多变，且作者并不总是提供资助信息，我们将资助机构和论文进行匹配的结果也有瑕疵。由此估算出的执行比例很可能偏于保守，也可能有一些受资助的论文可以在线免费阅读，但没有被Unpaywall检索到。
在我们认定为属于所选资助机构要求实行开放获取的多万篇论文中，三分之二确实是可以免费阅读的。资助机构不同，开放获取比例也有很大差别。美国国立卫生研究院（NIH）和英国生物医学资助机构惠康基金会的这一比例高达90%，而加拿大社会科学和人文研究委员会的只有23%（参见“强制要求开放获取”）。
数据来源：Unpaywall/ClarivateAnalyticsWebofScience/ROARMAP.Analysis:V.L.C.R.S.
我们的研究结果具有政策启示意义。它们突显了开放获取的执行力度、及时性和基础设施的重要性；也突出了建立可持续和公平的制度的必要性，因为科学出版的经费负担从研究性图书馆转移到了作者的研究基金上。
对所有人免费
已实行开放获取的资助机构具有不同的激励机制、退出机制、版权保护、上传指南和其他相关的基础设施及要求。这些因素对论文在何时以何种方式及何种程度开放都有影响。我们的分析没有评估开放许可，而是计算可以免费阅读的论文。
我们考察了开放获取类型是金色（可以在期刊网站上获取）还是绿色（可以在PubMedCentral、预印本服务器arXiv等资源库中获取，有时论文获取有一定延迟或面临最长可达一年的“禁发”期）。大约一半（47.5%）的开放获取类型既是绿色OA，也是金色OA（参见“绿色OA和金色OA”）。
数据来源：Unpaywall/ClarivateAnalyticsWebofScience/ROARMAP.Analysis:V.L.C.R.S.
NIH和惠康基金均表示，如果论文没有设为开放获取，他们将扣留或暂停拨款。但不清楚他们实际有没有照此执行。两家机构提供了非常便利的用于上传论文的文献库：PubMedCentral用于上传NIH资助的研究，EuropePubMedCentral用于上传惠康基金会资助的研究。
他们出台政策鼓励作者按照规定采用开放获取模式，并允许作者在不向未订阅用户提供立即阅读权限的期刊上发表论文。论文在发表时必须上传到文献库中，但其公开获取权限可稍后开放。例如，年3月发表的一篇有12个月禁发期的论文，将于年3月在文献库中变为免费开放。
一些资助机构允许作者在论文发表后再把论文上传到文献库里，这些机构的开放获取执行率则较低，可能是因为作者后来忘记去履行这一义务了。
加拿大卫生研究院（CIHR）曾在年至年期间要求一经发表就上传论文，但是当该国三个主要研究委员会联合采取了一项协调政策后，CIHR取消了这一要求。随后其资助下的论文开放获取执行率从年的60%左右下降至年的40%左右。
其他开放获取执行率比NIH和惠康基金会低的机构，其实施力度和基础设施相对薄弱。
例如，美国国家科学基金会（NSF）在年初之前要求“自愿遵守”开放获取规定，其年的开放获取论文比例约为47%。NSF的文献库使用的是美国能源部开发的基础设施，其受
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